Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hai quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Trung, Phó tổng giám đốc, và bà Đinh Thị Thủy, Kế toán trưởng Công ty Cổ phần Tập đoàn CMH Việt Nam (HNX: CMS), với tổng số tiền 450 triệu đồng.
Hai lãnh đạo CMH Việt Nam sử dụng tài khoản chứng khoán đứng tên người khác để che giấu sở hữu cổ phiếu CMS.
Cụ thể, ông Trần Văn Trung bị phạt 225 triệu đồng do sử dụng tài khoản chứng khoán đứng tên ông Trần Ngọc Linh, mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán MB, để giao dịch cổ phiếu CMS trong giai đoạn từ ngày 13/1/2022 đến ngày 22/9/2023.
Tương tự, bà Đinh Thị Thủy bị phạt 225 triệu đồng do tài khoản chứng khoán đứng tên bà Nguyễn Thúy Dung, mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT, để giao dịch CMS trong khoảng thời gian từ ngày 3/12/2010 đến ngày 15/8/2024.
UBCKNN xác định ông Trần Văn Trung và bà Đinh Thị Thủy sử dụng tài khoản chứng khoán đứng tên người khác để che giấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ phiếu CMS, qua đó trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.
Theo quy định của pháp luật chứng khoán, người nội bộ và các đối tượng thuộc diện phải báo cáo có nghĩa vụ công bố thông tin, báo cáo giao dịch cổ phiếu theo quy định. Việc sử dụng tài khoản đứng tên người khác khiến quyền sở hữu thực sự đối với lượng cổ phiếu giao dịch không được thể hiện trực tiếp qua thông tin chủ tài khoản, gây khó khăn cho việc giám sát và bảo đảm tính minh bạch trên thị trường.
Cổ phiếu CMS tăng gấp nhiều lần, 7 người bị khởi tố vì thao túng
Đáng chú ý, một phần thời gian giao dịch chui của hai lãnh đạo CMH Việt Nam trùng với giai đoạn cổ phiếu CMS tăng nóng và được xác định bị thao túng.
Ngày 30/8/2024, Công an TP. Hà Nội đã khởi tố Trần Bình Minh cùng 6 người khác về tội thao túng thị trường chứng khoán liên quan đến cổ phiếu CMS.
Theo thông tin điều tra được công bố, trong giai đoạn từ tháng 5 đến tháng 10/2023, nhóm của Trần Bình Minh bị cáo buộc câu kết, lôi kéo nhà đầu tư giao dịch cổ phiếu CMS, qua đó tác động đến cung cầu và diễn biến giá trên thị trường.
Nhóm này lập các hội nhóm trên Zalo và Telegram, thường xuyên đưa ra nhận định, dự báo diễn biến giá và hô hào giao dịch nhiều mã cổ phiếu, trong đó có CMS. Thông qua các hội nhóm, nhóm đối tượng định hướng quyết định mua bán của nhà đầu tư đối với những cổ phiếu mà họ đang nắm giữ.
Cơ quan chức năng xác định nhóm đối tượng sử dụng nhiều tài khoản chứng khoán để mua gom, nắm giữ và giao dịch cổ phiếu CMS. Trong một số phiên, những dự báo về giá cổ phiếu được đưa ra trùng với diễn biến thực tế trong phiên hoặc phiên giao dịch kế tiếp, qua đó tạo lòng tin với các thành viên trong nhóm.
Khi giá CMS tăng lên mức cao trong tháng 9/2023, nhóm này bán ra lượng lớn cổ phiếu để thu lợi. Kết quả tra soát tài khoản chứng khoán và tài khoản ngân hàng cho thấy nhóm bị xác định thu lợi bất chính hơn 10 tỷ đồng, trong đó riêng tài khoản của Trần Bình Minh thu lợi hơn 5,5 tỷ đồng.
Trong lịch sử giao dịch, CMS từng ghi nhận những đợt tăng giá mạnh trong thời gian ngắn, thu hút sự chú ý của thị trường và cơ quan quản lý. Vào cuối năm 2021, cổ phiếu CMS tăng từ khoảng 4.000 đồng lên vùng 40.000 đồng/cổ phiếu trong chưa đầy hai tháng. Đến năm 2023, mã này tiếp tục có một nhịp tăng nóng khác, từ vùng 5.000–7.000 đồng/cổ phiếu đầu năm lên khoảng 30.000 đồng/cổ phiếu vào tháng 9/2023.
